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证券投资咨询公司设立-企业去哪网

来源:企业去哪 发的时间:2018-05-27 14:00浏览次数:1164

一、证券投资咨询公司设立的条件

1、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格;

2、100万元人民币以上的注册资本;

3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;


二、证券投资咨询公司设立应备资料

1、中国证监会统一印制的申请表;

2、公司章程;

3、企业法人营业执照

4、机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历证明、工作简历和从业资格证书;

5、开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度;

6、办公场地租赁合同、租赁凭证原件

7、机构通讯地址、电话和传真机号码;

8、由注册会计师提供的验资报告;

9、最近一年审计报告

10、法定代表人的身份证

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